法規遵循管理系統解決方案 (MetaSmartLaw)
法規遵循管理系統解決方案 (MetaSmartLaw)

【導入方案說明】

RegTech(Regulation Technology, 監理科技)開創法規遵循新世代- MetaEdge以多年相關法規遵循解決方案的經驗,開發出一套完整的法規遵循管理系統(MetaSmartLaw),可協助企業因應未來金融法規不斷變化的環境,達成自動化法規修改通知與即時監督企業所需增加和調整的法規遵循作業,讓企業在遵法上達到即時監管、效率提升、快速回應、落實管理等效益。

詳細資料

【系統功能架構圖】

【系統模組】

  • 法規知識庫模組
  • 自評檢核作業模組
  • 案件追蹤流程管理模組
  • CRA風險評估模組(*選購項目)

【系統目標】

  • 自動化收集法規異動資訊
  • 提高法遵作業效率
  • 減少企業遵法風險

【導入效益說明】

  • 以科技降低人工繁重的作業成本
  • 加強法規資料與相關內部文件收集與辨識
  • 累積法規遵循經驗知識與傳承

【適用產業別】

  • 金融機構:銀行、保險、證券、投信、租賃融資等

【系統特點】

  • 即時收集監理機關法規發布與異動訊息
  • 內建自動化資料處理平台
  • 即時提供法遵負責人員,掌握各種內外法規遵循時程
  • 紀錄交易作業,符合稽核安控規定
  • 開放系統架構,可彈性擴充,保障系統投資

【價值分析】

  • 對金融機構的價值:
  • 保存監理單位發布法規資料
  • 保存金融機構內部相關的法規作業文件
  • 確保符合監理機關要求的法遵作業規範

【系統功能說明】

  • 法規知識庫
  • 提供線上查詢法規功能,使用者可根據主管機關、業務類別或本行相關內規之篩選條件進行查詢。
  • 法規異動擷取
  • 針對指定法規資料來源網站進行網路爬蟲(web crawler) 擷取法規文本與相關附件檔案。後續進一步取出標題、主旨、說明與內容等文字內容並進行索引及儲存。
  • 法規變更作業通知
  • 在法令遵循部人員上傳內外部法規變更後,系統自動根據內外規對應資訊及法規相關單位設定,通知相關單位。
  • 提供線上查詢法規功能,使用者可根據主管機關、業務類別或本行相關內規之篩選條件進行查詢。
  • 內部規範修訂作業管理
  • 系統依據內部規範(本行章則、作業流程、表單文件及控制措施)設定之修改年限,在修改期限到期時成立案件列管,並通知經辦啟動案件處理進行內規修訂,並依據修訂作業流程將案件派送到各相關單位進行,相關單位可於線上退回、輸入修正意見或結案。
  • 法規相關流程管理
  • 根據內部作業程序或管理需求,設定內部規範變更需要的作業流程,以支援相關作業啟動起案、分派及作業流程的管理。
  • 自評檢核作業
  • 透過問卷模組中問卷設定功能,提供自評檢核表設定功能,再依據權限提供使用者線上填列自評檢核表
  • 法遵考核作業
  • 法遵單位主動派送考核表給各單位,各單位處理完成後回報,可展開追蹤表,回報後由法遵進行評分。

【使用技術說明】

  • 使用Windows Server 2016 標準版
  • 使用SQL Server 2016標準版
  • 使用SSIS(SQL Server Integration Services)
  • 使用SSRS(SQL Server Reporting Services)
  • 使用Internet Information Services (IIS) 10.0
  • 使用 .NET Framework 4.6

【硬體設備建議】

  • AP Server應用伺服器:可依客戶環境進行規劃
    • CPU:4 Core (最低建議)
    • RAM:8 GB
    • 資料可用空間:100 GB
  • DB Server資料庫伺服器:可依客戶環境進行規劃
    • CPU:8 Core (最低建議)
    • RAM:32 GB
    • 資料可用空間:300 GB (可依客戶實際資料量與保存期限訂立)

聯絡方式

捷智商訊科技股份有限公司 MetaEdge Corporation

姓名:蔡正仁James Tsai

行動電話:0936-152280

電話:2748-0010 分機:601

傳真:2748-0020

電子郵件信箱:james.tsai@metaedge.com.tw

公司地址:台北市<105>松山區光復南路1號6樓之1

公司網址:www.metaedge.com.tw

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